总部位于上海的QZ资产管理公司及其CEO因涉及数百万美元的欺诈而被美国证监会起诉

美国SEC于美国时间8月27日宣布，对中国投资顾问公司QZ Asset Management Limited（又名Qianze Asset Management Limited，以下简称“QZ Asset”）、其位于南达科他州的控股公司QZ Global Limited（以下简称“QZ Global”），以及这两家公司的共同首席执行官Blake Yeung Pu Lei（又名Yang Pulei，以下简称“Yeung”）提出指控，指控他们因向客户和潜在客户谎报投资的安全性、投资顾问公司与某些知名银行和律师事务所的关系以及控股公司的首次公开募股方面向客户和潜在客户撒谎而涉嫌欺诈。美国证监会称，QZ Asset、QZ Global和Yeung从数百名个人那里骗取了至少600万美元。

SEC诉称：

（1）QZ Asset及其首席执行官Yeung谎称QZ Asset将利用其专有的人工智能技术实现卓越的每周投资回报，并承诺对客户资金提供“100%”保护，同时谎称有业界知名且信誉良好的金融和法律公司正在为QZ Asset提供服务；

（2）QZ Asset、QZ Global及Yeung谎称QZ Global已申请在纳斯达克全球精选市场上市，并表示他们已就此事与SEC的工作人员进行了积极的沟通；为增强自身言论合法性，QZ Global还向客户及潜在客户出示其存在重大缺陷的SEC文件，以诱使客户和潜在客户将资金投入QZ Asset。然而，根据SEC的记录，在2023年2月24日和27日，QZ Global向SEC提交了两份1-A表格和一份S-1表格。2023年3月17日，SEC工作人员向作为QZ Global首席执行官的Yeung发函，通知他QZ Global提交的1-A表格因未指定承销商且未提供财务报表而不符合规定。然而，无论是Yeung还是QZ Global的任何人，都未对此做出回应，也未向SEC提交任何额外或修改后的文件。

据SEC了解，在实施这起全球性的金额达数百万美元的欺诈行为后，QZ Asset、QZ Global及Yeung即停止与客户沟通，并将QZ Asset网站关闭。

“在我们的起诉书中，被告被控犯有公然的欺诈行为，包括滥用SEC的备案程序来欺骗美国及全球各地的个人投资者，其欺诈行为是应受谴责的。"SEC丹佛地区办事处区域主管Jason J. Burt表示。"我们将继续追究那些欺骗投资者的人的责任，包括滥用SEC的名称和程序来为其欺诈行为提供合法性的外观。”

SEC在其起诉书中指控QZ Asset、QZ Global及Yeung违反联邦证券法的反欺诈条款，并寻求永久禁令救济、返还涉嫌非法所得以及民事处罚。

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